Постановление № 148 от 14.02.2023 г. «Об утверждении карты комплаенс – рисков, плана мероприятий («дорожной карты») по снижению комплаенс-рисков и ключевых показателей эффективности антимонопольного законода-тельства Администрации Касторенского района Курской области на 2023 год»
АДМИНИСТРАЦИЯ
КАСТОРЕНСКОГО РАЙОНА КУРСКОЙ ОБЛАСТИ
П О С Т А Н О В Л Е Н И Е
от _ 14.02.2023 г. № 148 _
пос. Касторное
Об утверждении карты комплаенс – рисков, плана мероприятий
(«дорожной карты») по снижению комплаенс-рисков и
ключевых показателей эффективности антимонопольного
законодательства Администрации Касторенского района
Курской области на 2023 год
карту комплаенс - рисков Администрации Касторенского района Курской области согласно приложению 1 к настоящему постановлению;
план мероприятий («дорожную каргу») по снижению комплаенс- рисков Администрации Касторенского района Курской области согласно приложению 2 к настоящему постановлению.
ключевые показатели эффективности антимонопольного законодательства Администрации Касторенского района Курской области согласно приложению 3 к настоящему постановлению.
Приложение № 1
к постановлению Администрации
Касторенского района от «14» февраля 2023 г. № 148
Карта комплаенс - рисков Администрации Касторенского района Курской области
№ п/п |
Уровень риска |
Описание рисков |
Причины возникновения рисков и их оценка |
Мероприятия по минимизации и устранению рисков |
Наличие (отсутствие) остаточных рисков |
Вероятность повторного возникновения рисков |
1. |
Низкий |
Разработка проектов нормативных правовых актов, соглашений и осуществление действий (бездействия), которые могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции |
- Недостаточная координация процесса разработки проекта нормативного правового акта и его принятия со стороны руководителя структурного подразделения; - Недостаточная квалификация сотрудников или недостаточный опыт работы сотрудника; - Ненадлежащий уровень экспертизы и анализа проектов нормативных правовых актов на предмет соответствия нормам антимонопольного законодательства; - Ошибочное применение норм права. |
- Повышение уровня квалификации должностных лиц, ответственных за разработку проектов правовых актов; - Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства; - Размещение на официальном сайте органов местного самоуправления исчерпывающего перечня действующих нормативных правовых актов; - Анализ проектов правовых актов на наличие рисков нарушения антимонопольного законодательства |
Остаточный риск сохраняется, но снижается |
Вероятно |
2. |
Низкий |
Нарушение порядка предоставления муниципальных услуг: отказ в предоставлении муниципальной услуги по основаниям, не предусмотренным законодательством; нарушение сроков предоставления муниципальных услуг, установленных административными регламентами. |
- Недостаточный уровень внутреннего контроля; - Низкий уровень квалификации сотрудника |
- Осуществление текущего контроля предоставления муниципальных услуг; - Мониторинг актуальности административных регламентов, технологических схем оказания муниципальных услуг; - Повышение внутреннего контроля. |
Остаточный риск сохраняется, но снижается |
Вероятно |
3. |
Низкий |
Действия (бездействие) должностных лиц Администрации Касторенского района Курской области, которые могут привести к нарушению антимонопольного законодательства |
- Недостаточный уровень знаний сотрудниками антимонопольного законодательства; |
- Информирование руководителей структурных подразделений Администрации Касторенского района Курской области о практике применения антимонопольного законодательства; - Мониторинг исполнения мероприятий по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства - Проведение ежегодных рабочих совещаний по обсуждению результатов правоприменительной практики по вопросам антимонопольного комплаенса в Администрации Касторенского района Курской области |
Остаточный риск сохраняется, но снижается |
Вероятно |
4. |
Незначительный |
Возникновение конфликта интересов в деятельности муниципальных служащих. Несоблюдение муниципальными служащими обязанности по принятию мер по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, предусмотренных законодательством РФ о противодействии коррупции |
Недостаточный уровень знаний муниципальных служащих законодательства РФ о муниципальной службе и противодействии коррупции |
Проведение ознакомительных семинаров и совещаний по разъяснению норм законодательства РФ о муниципальной службе и противодействии коррупции |
Остаточный риск сохраняется, но снижается |
Вероятно |
5. |
Существенный |
Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд путем утверждения конкурсной, аукционной документации, документации о проведении запроса котировок, запроса предложений, повлекшие нарушение антимонопольного законодательства |
- Недостаточный уровень внутреннего контроля; - Недостаточная компетентность сотрудников. |
- Систематическое повышение квалификации контрактных управляющих; - Мониторинг изменений законодательства о закупках; - Осуществление предварительного контроля документации на соответствие антимонопольному законодательству при осуществлении закупок; - Осуществление муниципального финансового контроля |
Остаточный риск сохраняется, но снижается |
Маловероятно |
6. |
Существенный |
Нарушение при владении, пользовании и распоряжении муниципальным имуществом, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства |
- Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования, договоров доверительного управления имуществом, иных договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан, желающих получить такие права на муниципальное имущество, нарушение конкурентных принципов предоставления владение и (или) пользование муниципальной собственности; - Утверждение конкурсной, аукционной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов; -Заключение договоров аренды, договоров купли-продажи земельных участков без проведения торгов, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан, желающих получить такие права на земельные участки; - Заключение договоров аренды земельных участков для индивидуального жилищного строительства, ведения личного подсобного хозяйства в границах населенного пункта, садоводства, для осуществления крестьянским (фермерским) хозяйством его деятельности с нарушением установленных требований, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан, желающих получить такие права на земельные участки; - Приватизация муниципального имущества с нарушением установленных требований, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, желающих получить такие права на муниципальное имущество, нарушение конкурентных принципов приватизации муниципального имущества. |
- Систематическое повышение квалификации сотрудников; - Мониторинг изменений законодательства в сфере имущественных отношений; - Осуществление предварительного контроля документации на соответствие антимонопольному законодательству при распоряжении муниципальным имуществом ; - Усиление внутреннего контроля. |
Остаточный риск сохраняется, но снижается |
Вероятно |
Приложение № 2
к постановлению Администрации
Касторенского района
от «14» февраля 2023 г. № 148
План мероприятий («дорожная карта») по снижению комплаенс – рисков
Администрации Касторенского района Курской области
№ п/п |
Мероприятия |
Описание действий |
Ответственный |
Срок |
Показатель |
1. |
Повышение профессиональной компетентности контрактных управляющих |
Направление на обучение контрактных управляющих Администрации Касторенского района Курской области и её подведомственных организаций |
Управление делами Касторенского района Курской области |
По мере необходимости |
Повышение уровня компетенции контрактных управляющих |
2. |
Повышение профессиональной компетентности работников администрации |
Соблюдение процедур ознакомления работников с правовыми актами |
Управление делами Касторенского района Курской области |
Постоянно |
Повышение уровня компетенции работников администрации и её структурных подразделений |
3. |
Недопущение к принятию правовых актов, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции |
1. Проведение правовой и анти коррупционной экспертизы проектов правовых актов 2. Применять принципы оценки регулирующего воздействия (ОРВ) при подготовке, принятии и применения по вопросам принятия правовых актов 3. Обеспечение публичности принятия правовых актов |
Управление делами Касторенского района Курской области |
Постоянно |
Создание системы экспертизы нормативных актов на предмет их соответствия действующему антимонопольному законодательству в целом Применять принципы ОРВ при подготовке, принятии и применения по вопросам принятия правовых актов Обеспечение публичности принятых правовых актов |
4. |
Анализ действующих нормативных правовых актов |
1.Сбор и анализ поступивших замечаний и предложений к действующим нормативным правовым актам; 2. Составление перечня нарушений и рисков нарушения антимонопольного законодательства в действующих нормативных правовых актах, подготовка доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в действующие нормативные правовые акты. |
Управление делами Касторенского района Курской области |
31.12.2023 |
Перечень нарушений и рисков нарушения антимонопольного законодательства в действующих нормативных правовых актах |
Приложение № 3
к постановлению Администрации
Касторенского района
от «14» февраля 2023 г. № 148
Ключевые показатели эффективности антимонопольного законодательства
Администрации Касторенского района Курской области
№ п/п
|
Наименование показателя |
Значение целевого показателя |
1. |
Коэффициент снижения количества нарушений антимонопольного законодательства со стороны Администрации Касторенского района Курской области и её подведомственных организаций |
100% |
2. |
Доля проектов нормативных правовых актов, в которых выявлены риски нарушения антимонопольного законодательства |
не более 3% |
3. |
Доля сотрудников Администрации Касторенского района Курской области и её подведомственных организаций, с которыми были проведены обучающие мероприятия по антимонопольному законодательству и антимонопольному комплаенсу |
не менее 50% |